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各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)、科技、工業(yè)和信息化、國資、市場監(jiān)管主管部門，各中央企業(yè)，中國科學(xué)院院屬各單位，各有關(guān)單位：

國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部、工業(yè)和信息化部、國務(wù)院國資委、市場監(jiān)管總局、中國科學(xué)院制定了《專利池建設(shè)運行工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

                                                                                                                                           國家知識產(chǎn)權(quán)局

                                                                                                                                                  科技部

                                                                                                                                           工業(yè)和信息化部

                                                                                                                                             國務(wù)院國資委

                                                                                                                                             市場監(jiān)管總局

                                                                                                                                               中國科學(xué)院

                                                                                                                                             2025年4月14日

專利池建設(shè)運行工作指引

第一章  總  則

第一條  為指導(dǎo)加強(qiáng)專利池高質(zhì)量建設(shè)，引導(dǎo)和支持專利池科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運營，更好發(fā)揮專利池的功能作用，推動專利轉(zhuǎn)化運用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公平有序競爭，加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，制定本指引。

第二條  專利池是指兩個或者兩個以上專利權(quán)人通過協(xié)議委托其中一方或者第三方運營管理機(jī)構(gòu)，對持有的某一技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠M(jìn)行聯(lián)合運營，開展交叉許可、一站式許可等業(yè)務(wù)和相關(guān)服務(wù)的專利運用模式。

第三條  專利池具備以下主要功能：

（一）整合專利資源，降低專利許可交易成本，提高專利的許可和使用效率。

（二）促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，擴(kuò)大專利產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和效益，加速創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

（三）開展多元化運營服務(wù)，提高企業(yè)專利合規(guī)意識和風(fēng)險防范水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

第四條  專利池的建設(shè)運行應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）市場化原則。按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，構(gòu)建符合產(chǎn)業(yè)特點和企業(yè)需求的商業(yè)運營模式，確保專利池市場化運行和可持續(xù)發(fā)展。

（二）利益平衡原則。保障專利許可方和被許可方的合法權(quán)益，兼顧許可費率與產(chǎn)業(yè)利潤均衡，保障從創(chuàng)新投入到成果實施全過程中的各類主體應(yīng)有的利益回報。

（三）開放性原則。支持符合條件的國內(nèi)外各類專利權(quán)人加入專利池，參與專利池運行并獲取應(yīng)有權(quán)益，鼓勵支持專利池市場化、規(guī)范化、國際化發(fā)展。

（四）無歧視原則。面向全社會一視同仁開展許可業(yè)務(wù)，確保所有專利使用人享有均等機(jī)會，按照公平合理無歧視的規(guī)則獲得許可。

第五條  國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門對專利池建設(shè)運行相關(guān)工作進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo)和支持。鼓勵各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門及相關(guān)部門因地制宜強(qiáng)化對專利池建設(shè)的指導(dǎo)支持和服務(wù)保障。

第二章  專利池的組建

第六條  專利池通常由行業(yè)內(nèi)具有顯著創(chuàng)新優(yōu)勢和較大行業(yè)影響力的專利權(quán)人或者專利運營管理機(jī)構(gòu)等單位發(fā)起組建，吸納相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人作為專利池成員。

第七條  專利池組建的主要環(huán)節(jié)包括：

（一）明確基本定位。由發(fā)起單位根據(jù)需求，確定專利池的預(yù)期功能、業(yè)務(wù)形態(tài)、商業(yè)模式和發(fā)展方向等基本定位。

（二）確定專利池運營管理機(jī)構(gòu)。專利池運營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專利資源整合、運營管理、協(xié)商談判、風(fēng)險應(yīng)對等相關(guān)專業(yè)能力，受專利權(quán)人委托負(fù)責(zé)專利池的運營和管理工作。

（三）制定章程。由發(fā)起單位根據(jù)專利池的基本功能定位，制定組織章程，主要包括專利池建設(shè)運行的目的、準(zhǔn)則、議事規(guī)則、組織構(gòu)成、運營管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限、成員的加入和退出機(jī)制、成員的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)開展模式、風(fēng)險防范以及糾紛解決機(jī)制等。

（四）篩選入池專利。

——制定標(biāo)準(zhǔn)。專利池運營管理機(jī)構(gòu)制定公平合理的專利入池標(biāo)準(zhǔn)，明確入池專利的評估和審核機(jī)制。

——申請入池。專利權(quán)人向?qū)＠剡\營管理機(jī)構(gòu)提交專利入池申請并提供相關(guān)信息。對于實用新型和外觀設(shè)計專利，可要求提供專利權(quán)評價報告。

——評估審核。由專利池運營管理機(jī)構(gòu)組織專家或者委托第三方評估服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照專利入池標(biāo)準(zhǔn)，對申請入池的專利進(jìn)行評估審核，確定入池專利清單。

——簽署協(xié)議。專利池運營管理機(jī)構(gòu)與專利權(quán)人簽署專利入池協(xié)議，就入池專利清單、雙方權(quán)利義務(wù)、收益分配方式、入池期限、退出機(jī)制、保密要求及糾紛解決等進(jìn)行約定。

第三章  專利池的運營管理

第八條  建立合理的許可收費機(jī)制。專利池成員主要通過專利池的對外一站式許可獲得收益，許可費率一般由發(fā)起單位或?qū)＠剡\營管理機(jī)構(gòu)結(jié)合專利數(shù)量、專利價值、相關(guān)行業(yè)平均利潤率、專利產(chǎn)品價格、專利對產(chǎn)品價值的貢獻(xiàn)度、技術(shù)發(fā)展階段、行業(yè)接受程度、司法判決結(jié)果等因素確定。專利池確定或調(diào)整許可費率時，可與潛在被許可方充分溝通協(xié)商，以平衡相關(guān)方的利益訴求。

第九條  建立公平的收益分配機(jī)制。專利池運營管理機(jī)構(gòu)可按照一定比例從運營收益中提取管理費或按約定運營模式收取服務(wù)費，并依據(jù)專利入池協(xié)議，結(jié)合許可專利數(shù)量、專利貢獻(xiàn)度等因素，確定專利池成員的收益分配比例。

第十條  建立靈活高效的服務(wù)管理模式。專利池運營管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專利池功能定位，積極拓展運營業(yè)務(wù)，為專利池成員或其他主體提供評估咨詢、訴訟應(yīng)對、協(xié)商談判、海外風(fēng)險分析、合規(guī)排查等增值或公益服務(wù)。強(qiáng)化專利池內(nèi)部管理，建立健全成員溝通協(xié)商機(jī)制。

第十一條  建立適度透明的信息披露機(jī)制。鼓勵專利池運營管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專利池功能定位，適當(dāng)公開相關(guān)信息，或者根據(jù)相關(guān)方的合理要求提供必要信息。對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利池，鼓勵專利池運營管理機(jī)構(gòu)及時充分披露入池專利的權(quán)利要求對照表以及必要性審查結(jié)果等信息。

第四章  保障措施

第十二條  支持開展專利池建設(shè)運行相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)制定工作。鼓勵符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向、建設(shè)運行規(guī)范高效、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作用顯著的專利池，按照自愿原則，向國家知識產(chǎn)權(quán)局報告相關(guān)信息。支持探索開展專利池信息資源中心建設(shè)，跟蹤和發(fā)布專利池相關(guān)信息。

第十三條  加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。鼓勵地方政府部門結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，組織開展專利池建設(shè)運行相關(guān)培訓(xùn)。加強(qiáng)專業(yè)人才隊伍建設(shè)，鼓勵專利池運營管理機(jī)構(gòu)培養(yǎng)和引進(jìn)具備國際視野和先進(jìn)管理理念的專業(yè)人才。推動構(gòu)建專利池運營管理專家團(tuán)隊，強(qiáng)化專利池建設(shè)運行的人才保障和專業(yè)支撐。

第十四條  加強(qiáng)宣傳和交流。各部門、各地方應(yīng)及時總結(jié)和宣傳專利池建設(shè)運行工作的進(jìn)展、成效和經(jīng)驗，正向引導(dǎo)、廣泛普及專利池運營理念，促進(jìn)形成有利于專利池高質(zhì)量建設(shè)運行的良好氛圍。支持開展國內(nèi)外交流活動，分享、吸納專利池建設(shè)運行的成功經(jīng)驗，不斷強(qiáng)化國際共識，探索推動形成公平合理、開放包容、互利共贏的專利池建設(shè)運行國際規(guī)則。

第五章  附  則

第十五條  專利池的建設(shè)運行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得違反《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》等相關(guān)規(guī)定，不得阻礙市場公平競爭和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。鼓勵專利池運營管理機(jī)構(gòu)提前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告，主動接受監(jiān)督指導(dǎo)，保障專利池合規(guī)建設(shè)運行。

第十六條  鼓勵支持各相關(guān)部門、地方政府、社會團(tuán)體、行業(yè)組織等在專利池建設(shè)運行中，參照使用本指引。